本文運用政策工具模型對“十三五”期間我國31個省（直轄市、自治區(qū)）的271篇風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策文本進(jìn)行梳理，繼而利用清晰集定性比較分析方法（csQCA），以政策工具模型分類下的政策投入為條件變量，以31個行政區(qū)風(fēng)力發(fā)電量為結(jié)果變量，識別對風(fēng)能產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生顯著影響的不同政策組合。研究結(jié)果顯示：出臺涉及環(huán)境、供給、需求三方面的全面型政策，并且對環(huán)境型政策傾斜往往會對風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生更顯著的驅(qū)動效應(yīng)。

本文通過對31個省份的風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策定性比較分析，試圖找到影響風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策組合，對厘清風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)部關(guān)系，以及未來制定相關(guān)政策具有重要意義。

一、風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策分析框架

文章采用Rothwell和Zegveld83-104對政策工具的分類，將影響風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策類型分為環(huán)境型、需求型和供給型。環(huán)境型政策工具從宏觀角度對風(fēng)能產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響，但并不直接干預(yù)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此對其主要為間接影響作用，而供給型和需求型政策工具從微觀角度直接干預(yù)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)，分別從供給端和需求端對風(fēng)能產(chǎn)業(yè)起直接作用，具體如圖1所示。

圖 1 政策工具對風(fēng)能產(chǎn)業(yè)的作用

1.供給型政策工具

供給型政策工具是政府在技術(shù)、人才、資金等生產(chǎn)要素方面的支持，通過擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)供給渠道和增加供給數(shù)量，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

2.需求型政策工具

需求型政策工具是在貿(mào)易管制、開拓市場、政府采購等拉動需求方面的直接支持，通過拓寬產(chǎn)業(yè)下游需求，促進(jìn)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

3.環(huán)境型政策工具

環(huán)境型政策工具是通過政策支持，提高產(chǎn)業(yè)融資能力、優(yōu)化稅收制度、改善市場環(huán)境、引導(dǎo)社會資金流入方向等為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供良好環(huán)境的方法，促進(jìn)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。因此，文章基于基本政策工具體系，構(gòu)建風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策分析框架，研究推動我國風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策組合因素，旨在厘清我國風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策體系內(nèi)部的關(guān)系結(jié)構(gòu)和作用機(jī)理。

二、研究設(shè)計

（一）研究方法

定性比較分析方法（QCA）包括模糊集定性比較分析方法（fsQCA）、清晰集定性比較分析方法（csQCA）、多值集定性比較分析方法（mvQCA）。文章中選取的因變量為各省級行政區(qū)的風(fēng)能發(fā)電量，自變量為各類別風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策的數(shù)目，能夠以0或1進(jìn)行二分賦值，而csQCA適用于處理二分賦值的變量5-8，因此文章采用清晰集定性比較分析方法分析研究。

（二）樣本數(shù)據(jù)收集

本文選擇31個省級行政區(qū)（不包含中國香港、中國澳門、中國臺灣）作為研究主體，從省級政府門戶網(wǎng)站以“風(fēng)能”“風(fēng)電”“風(fēng)力發(fā)電”等為關(guān)鍵詞搜索政策，發(fā)文機(jī)構(gòu)為省人民政府，發(fā)文時間為“十三五”期間，即2016年1月1日至2020年12月31日。獲得已發(fā)布的風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策文本共271篇，各省級行政區(qū)中，河北省政策文本數(shù)量最多，為27篇，重慶市最少，為1篇。為體現(xiàn)發(fā)文主體的一致性及可比性，文章分別在31個省級行政區(qū)的政策文本中各選擇5篇，對于政策文本數(shù)量不足的省級行政區(qū)，以省級政府、省級職能機(jī)構(gòu)等發(fā)文機(jī)關(guān)發(fā)布的政策補(bǔ)齊，最終獲得風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策155篇。

（三）變量界定

1．條件變量界定

按照上文關(guān)于我國風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策體系的分類和描述，再結(jié)合政策文本內(nèi)容的實際情況，涉及需求型政策中的政府采購和服務(wù)外包、供給型政策中的資金投入的政策數(shù)量均為0，因此，文章選取“目標(biāo)規(guī)劃政策”（A）、“金融支持政策”（B）、“稅收優(yōu)惠政策”（C）、“法規(guī)管制政策”（D）、“科技信息支持政策”（E）、“基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策”（F）、“貿(mào)易管制政策”（G）共7個條件變量。依據(jù)csQCA的研究思路，首先記錄上述7類政策在每篇政策文本中各自出現(xiàn)的次數(shù)，再按照“二分歸屬原則”，對31個省級行政區(qū)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策數(shù)量的多寡進(jìn)行賦值，若某類型政策出現(xiàn)次數(shù)高于平均值，賦值為1，反之則為0。31個省級行政區(qū)0-1賦值結(jié)果可見表1。

表 1 我國風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策文本條目數(shù)統(tǒng)計結(jié)果

2．結(jié)果變量界定

文章的結(jié)果變量是2021年全國31個省級行政區(qū)風(fēng)力發(fā)電量（FDL），結(jié)果變量數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局分省數(shù)據(jù)。根據(jù)2021年各省級行政區(qū)風(fēng)力發(fā)電量進(jìn)行二分法賦值：風(fēng)力發(fā)電量高于平均值，賦值為1（共11個省級行政區(qū)），風(fēng)力發(fā)電量低于平均值賦值為0（共20個省級行政區(qū)），得分及賦值結(jié)果見表1。

三、結(jié)果分析

利用fsQCA3.0軟件，生成真值表，結(jié)果如表2所示。

（一）單變量必要性分析

變量的一致性表示變量是否為結(jié)果的必要條件，變量的覆蓋率表示變量是否是結(jié)果的充分條件，因此使用fsQCA3.0軟件，計算結(jié)果見表3。結(jié)果顯示，條件變量的一致性均低于0.9，因此認(rèn)為條件變量不是結(jié)果的必要條件，而“基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)F”的一致性結(jié)果為0.8至0.9之間，可視為充分條件。此外，覆蓋率值結(jié)果表明，“基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)F”能夠解釋約53%的案例，而“貿(mào)易管制G”這一變量的覆蓋率為1，說明該變量能夠很好地解釋結(jié)果。此外，其他條件變量的一致性和覆蓋率計算結(jié)果處于0至0.9之間，說明這些條件變量對結(jié)果的發(fā)生具有一定的影響，但無法說明與結(jié)果之間是否存在充分或必要關(guān)系。因此認(rèn)為，我國風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展是在多項風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策協(xié)同作用下實現(xiàn)的。

（二）多變量組合分析

對風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策多變量組合分析中，得到三種條件變量組合，結(jié)果如表4所示。三種組合變量中，復(fù)雜解和中間解得到的結(jié)果一致，相對而言復(fù)雜解是構(gòu)型較為繁雜的解，而簡單解是被簡化的解。復(fù)雜解的分析結(jié)果表明，解的總體覆蓋率達(dá)到0.363636，而總體一致性為1，這表示復(fù)雜解的政策組合對31個案例的可解釋程度較高。綜合考慮以上解集，環(huán)境型、供給型、需求型這三種類型共7個條件變量，據(jù)此可以得到三種組合影響路徑。L1：涉及環(huán)境、供給、需求三方面的側(cè)重環(huán)境的全面型路徑；L2：涉及環(huán)境、供給兩方面的側(cè)重供給的非全面型路徑；L3：涉及環(huán)境、供給、需求三方面的側(cè)重供給的全面型路徑。

1．側(cè)重環(huán)境的全面型路徑

L1對應(yīng)的復(fù)雜解為“目標(biāo)規(guī)劃*~金融支持*~稅收優(yōu)惠*法規(guī)管制*基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)*貿(mào)易管制”，該組合的含義為政策文本中同時涉及目標(biāo)規(guī)劃、法規(guī)管制、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易管制4項政策，而金融支持、稅收優(yōu)惠2項政策則不涉及。

文中符合路徑L1的省級行政區(qū)為內(nèi)蒙古、山西，其中風(fēng)能發(fā)電量最高的省份為內(nèi)蒙古（排名1/31），其次是山西（排名4/31），兩地的結(jié)果變量賦值均為1。在此路徑下，風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策兼顧環(huán)境、供給、需求三個方面，并且側(cè)重于目標(biāo)規(guī)劃和法規(guī)管制等環(huán)境因素。由符合路徑L1的省份可以窺見，能源大省出臺風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策較為全面，且重視環(huán)境方面的政策支持。

從政策實踐來看，內(nèi)蒙古作為風(fēng)能產(chǎn)業(yè)大省，風(fēng)力發(fā)電量在各省份連續(xù)排名第一，到了2021年更是突破了900億千瓦時?！笆濉逼陂g，內(nèi)蒙古出臺風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策涉及環(huán)境、供給、需求三方面，且側(cè)重于環(huán)境型政策。從優(yōu)化風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境的環(huán)境型政策著手，涉及目標(biāo)規(guī)劃的政策包括優(yōu)化風(fēng)能開發(fā)布局、大力發(fā)展清潔能源和新能源等；涉及法規(guī)管制的政策包括加大國際標(biāo)準(zhǔn)化交流合作，提升風(fēng)電等優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)在國際標(biāo)準(zhǔn)化制定方面的話語權(quán)。供給型政策中，涉及科技信息支持的政策包括積極推進(jìn)風(fēng)能利用技術(shù)，比如開展大規(guī)模風(fēng)電并網(wǎng)接入及分布式風(fēng)電接入技術(shù)等；涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的政策包括鼓勵因地制宜利用蔬菜大棚、建筑物屋頂?shù)冉ㄔO(shè)光伏發(fā)電項目，以及加快建設(shè)新能源外送基地。需求型政策涉及貿(mào)易管制，包括健全輸配電價體系以及創(chuàng)新電力交易模式等。

2．側(cè)重供給的非全面型路徑

L2對應(yīng)的復(fù)雜解為“~目標(biāo)規(guī)劃*~金融支持*~稅收優(yōu)惠*法規(guī)管制*科技信息支持*基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)*~貿(mào)易管制”。該組合的含義為政策文本中同時涉及法規(guī)管制、科技信息支持以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)這三項政策，而目標(biāo)規(guī)劃、金融支持、稅收優(yōu)惠、貿(mào)易管制這四項政策則不涉及。

表中甘肅?。ㄅ琶?/31）符合路徑L2，其結(jié)果變量賦值均為1。L2路徑下，風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策涉及環(huán)境、供給兩個方面，并且側(cè)重于科技信息支持和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等供給因素，因此具有一定特殊性。由符合路徑L2的省份可以窺見，部分省份發(fā)展風(fēng)能產(chǎn)業(yè)著力于環(huán)境和供給型政策，而不是需求型政策。

從政策實踐來看，甘肅省背靠河西走廊，發(fā)展風(fēng)能產(chǎn)業(yè)有得天獨厚的優(yōu)勢，該省風(fēng)能發(fā)電量處于較高水平，2021年甘肅省風(fēng)能發(fā)電量達(dá)到了277.4億千瓦時?！笆濉逼陂g，甘肅省出臺風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策涉及環(huán)境、供給兩方面，側(cè)重于供給型政策。屬于環(huán)境型政策的有目標(biāo)規(guī)劃和法規(guī)管制，涉及目標(biāo)規(guī)劃的政策有持續(xù)優(yōu)化風(fēng)電開發(fā)布局，雙管齊下應(yīng)用集中式與分布式風(fēng)力發(fā)電；涉及法規(guī)管制的政策有強(qiáng)化風(fēng)電出力預(yù)測獎懲機(jī)制、建立適應(yīng)風(fēng)電發(fā)展的電力調(diào)度和運行機(jī)制。屬于供給型政策的有科技信息支持和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，涉及科技信息支持的政策有發(fā)揮原有的千萬千瓦級風(fēng)電基地的基礎(chǔ)優(yōu)勢，拓展風(fēng)能資源觀測評估的范圍和精度；涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的政策有在風(fēng)能資源相對較豐富、電網(wǎng)結(jié)構(gòu)相對較強(qiáng)的區(qū)域適度建設(shè)中式風(fēng)電場，引進(jìn)風(fēng)電設(shè)備制造項目。

3．側(cè)重供給的全面型路徑

L3對應(yīng)的復(fù)雜解為“~目標(biāo)規(guī)劃*~金融支持*稅收優(yōu)惠*~法規(guī)管制*科技信息支持*基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)*貿(mào)易管制”。該組合含義為政策文本中同時涉及稅收優(yōu)惠、科技信息支持、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易管制四項政策，而目標(biāo)規(guī)劃、金融支持、法規(guī)管制三項政策則不涉及。

表 4 多變量組合分析

文中遼寧?。ㄅ琶?1/31）符合路徑L3，其結(jié)果變量賦值均為1。L3路徑下，風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策兼顧環(huán)境、供給、需求三個方面，并且側(cè)重于科技信息支持和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等供給因素，因此也具有一定的特殊性。由符合路徑L3的省份可以窺見，部分省份發(fā)展風(fēng)能產(chǎn)業(yè)，出臺風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策較為全面，且重視供給方面的政策支持。

從政策實踐來看，遼寧省西南臨渤海，東南臨黃海，地理條件使遼寧省具有發(fā)展海上風(fēng)能產(chǎn)業(yè)的相對優(yōu)勢，該省的風(fēng)能發(fā)電量排名靠前，2021年風(fēng)力發(fā)電量達(dá)到了192.2億千瓦時?！笆濉逼陂g，遼寧省出臺的風(fēng)能產(chǎn)業(yè)政策涉及環(huán)境、供給、需求三方面，而側(cè)重于供給型政策。環(huán)境型政策包括目標(biāo)規(guī)劃和稅收優(yōu)惠，涉及目標(biāo)規(guī)劃的政策有積極發(fā)展非化石能源、積極有序發(fā)展風(fēng)電；涉及稅收優(yōu)惠的政策有落實風(fēng)力發(fā)電增值稅優(yōu)惠政策、制定支持風(fēng)能等新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財稅優(yōu)惠政策。屬于供給型政策的有科技信息支持和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，涉及科技信息支持的政策有發(fā)展風(fēng)力發(fā)電機(jī)智能控制等技術(shù)；涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的政策有在離岸海域開發(fā)與建設(shè)包括風(fēng)能在內(nèi)的可再生能源。需求政策涉及貿(mào)易管制，包括推進(jìn)電力市場建設(shè)，拉動低谷用電需求。（作者：郝曉燕 翟羽佳 臧麟山）